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中級經(jīng)濟(jì)師《經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)》知識點：第六章外部性的含義

【考點四】外部性的含義、類型、對市場機(jī)制運(yùn)行的影響以及政府干預(yù)方式

一、外部性與市場失靈

【例題：多選題】關(guān)于外部性的說法，正確的是( )。

A. 在完全競爭條件下，外部性的存在不會影響資源的最優(yōu)配置

B. 即使在完全競爭條件下，外部性的存在也使得資源配置難以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)

C. 外部性只有外部不經(jīng)濟(jì)這一種狀態(tài)

D. 外部性既可以發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域

E. 對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會收益，產(chǎn)出水平低于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平，造成供給過少

【答案】BDE

【解析】資源最優(yōu)配置的實現(xiàn)條件有 4 個，經(jīng)濟(jì)主體的行為不存在外部影響是必不可少的一個條件，所以本題 A 選項錯誤，B 選項正確。外部性既包括外部經(jīng)濟(jì)也包括外部不經(jīng)濟(jì)，C 選項錯誤;外部性按主體可分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性，D 選項正確。對于產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者，私人收益小于社會收益，產(chǎn)出水平低于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平，造成供給過少，E 項正確。

【解釋】科斯定理：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會產(chǎn)生十分重要的影響。從而可以引申出一個重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會導(dǎo)致不同的資源配置效率。 科斯定理提供了一種通過市場機(jī)制解決外部性問題的一種新的思路和方法。

美國和一些國家先后實行了污染排放權(quán)或排放指標(biāo)的交易。

【應(yīng)用舉例】假定張某將自己 11 層 號的房屋租賃給 16 個人居住，由于這 16 人的工作性質(zhì)均要早出晚歸，居住期間也時常大聲喧嘩，經(jīng)多次勸說，均無效果。從而使得 11 層另外 2 家住戶和樓下 10 層的 3 家住戶夜不能寐，生活受到嚴(yán)重影響。解決方法有 3 個：

方法 1：張某不再將房子租賃給這些人，而是租給安靜的 1 家住戶，張某損失 0 元;

方法 2：居民裝隔音設(shè)施，每戶居民支出為 0 元，五戶居民共支出 0 元;

方法 3：維持現(xiàn)狀，每戶居民有 0 元的損失補(bǔ)償，五戶居民共損失 00 元;

(1)假定交易成本為零，即 5 戶居民能夠毫無代價地聚集在一起與張某談判

①如果法律規(guī)定張某享有租賃自由權(quán)(不管是否給他人帶來困擾)

方法 1：居民共同支付 0 元費(fèi)用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 0 元。

方法 2：每戶自行安裝隔音設(shè)施，每戶居民支出 0 元。

方法 3：居民自認(rèn)損失，每戶居民承擔(dān)損失 0 元

綜上：在此種情況下，居民會選擇方法 1

②如果法律規(guī)定居民有權(quán)要求平靜與安寧

張某會選擇方法 1，總費(fèi)用支出 0 元。

結(jié)論：

在交易成本為零時，無論法律將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，有關(guān)各方總可以達(dá)成協(xié)議，選擇社會成本最低的方法，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。

(2) 交易成本較大時：

假定 5 戶居民中有只懂英語的，有只懂漢語的，還需要找翻譯，請翻譯的費(fèi)用為 元，每個居民聚集在一起進(jìn)行協(xié)商(如交通，時間等成本)折合費(fèi)用 元，聘請律師費(fèi) 元?？偨灰踪M(fèi)用為 0 元。

①如果法律規(guī)定張某享有租賃自由權(quán)(不管是否給他人帶來困擾)

方法 1：居民共同支付 0 元費(fèi)用給張某，讓他尋找安靜住戶，每戶居民支出 0 元;交易費(fèi)用總計 0 元，每戶居民負(fù)擔(dān) 元。包括交易費(fèi)用在內(nèi)每戶居民承擔(dān)費(fèi)用 0 元。

方法 2：每戶自行安裝隔音設(shè)施，每戶居民支出 0 元。

方法 3：居民自認(rèn)損失，每戶居民損失 0 元

②如果法律規(guī)定居民有權(quán)要求平靜與安寧

張某會選擇方法 1，總費(fèi)用支出 0 元。

結(jié)論：在存在 0 元交易成本的前提下，權(quán)利如何界定直接決定了資源配置的效率。

【經(jīng)典例題】

【 年真題：多選題】關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出的產(chǎn)權(quán)和外部性理論的說法，正確的有( )。

A. 不同的產(chǎn)權(quán)制度會導(dǎo)致不同的資源配置效率

B. 一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會產(chǎn)生十分重要的作用。

C. 只要產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本為零或者很小，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

D. 很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的。

E. 明確和界定產(chǎn)權(quán)是解決外部性問題的唯一途徑。

【答案】ABCD

【解析】科斯定理：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且交易成本是零或者很小，那么無論在開始時將財產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)，C 項正確。進(jìn)一步看，還可以認(rèn)為，一旦考慮到交易成本，產(chǎn)權(quán)的初始界定對于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率就會產(chǎn)生十分重要的影響，B 項正確。從而可以引申出一個重要結(jié)論：不同產(chǎn)權(quán)制度，會導(dǎo)致不同的資源配置效率，A 項正確。很多外部性的產(chǎn)生都是由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的，所以要明晰產(chǎn)權(quán)，D 項正確;解決外部性的途徑包括稅收、補(bǔ)貼、合并相關(guān)企業(yè)和明晰產(chǎn)權(quán)，E 項錯誤。

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